澳大利亚ASIC将推行全新客户资金规则

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发布时间:2017-10-11 01:22

  FX168财经报社(香港)讯澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(10月10日)发布通告表示,从明年开始,澳大利亚经纪商将需要遵守一套新的客户资金规则。管理经纪处商理客户资金方式的框架的主要变化包括一套记录保持、对账和报告义务。

  负责设计监管框架的ASIC正专注于零售经纪商。持有“澳大利亚公司法”所定义的“衍生客户资金”的公司所有的合规时间将持续到4月4日。

  ASIC专员Cathie Armor在谈到这个消息时表示:

  “客户资金规则将确保AFS被许可人的收据和衍生零售客户资金的使用更为透明。”

  “他们将在衍生产品领域采用更加正式和一致的标准,并将确保AFS被许可人的客户资金账户中任何差异及时通知ASIC,并使ASIC能够采取适当的行动。”

  在如澳大利亚证券交易所(ASX)等完全执照的国内市场上交易的衍生品的变更免除义务。

  校对:星晴

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